蚂蚁基金被监管问责 存在违规销售行为

子慕 2018-03-21 16:15:30
生活服务 2018-03-21 16:15:30 阅读 1287 评论 0

2018年3月21日消息,因“财富号红包活动”存在以送红包方式销售基金的行为,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(下称“蚂蚁基金”)被浙江证监局问责,要求其采取责令改正措施。

浙江证监局要求,蚂蚁基金应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

据悉,蚂蚁金服此番受到浙江证监局的问责,主要是因为其“财富号红包活动”违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。

企查查显示,蚂蚁基金是由浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司(下称“蚂蚁小微”),恒生电子股份有限公司和杭州恒生智能系统集成有限公司三家公司共同设立的。其中蚂蚁小微占68.8343%的股份。

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